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新三板公司违规被记入诚信档案

2015/2/12 9:22:14点击:

发稿时间:2015-02-12 08:57:00 来源:

       新三板挂牌公司年报未经审计就发布,其主办券商也置若罔闻,这样“任性”的行为最终得到了处罚。北京中科可来博电子科技股份有限公司因披露的临时公告和年度报告存在多项违规情形,全国股转公司于昨日对该公司及其董事长、董事会秘书和时任财务总监实施了通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。同时,对相关人员及中介机构采取了相应的监管措施,包括出具警示函、约见谈话等。

  经查实,可来博2014年年度股东大会结束后未进行信息披露;2014年5月12日发布的临时公告未加盖董事会公章;2013年年度报告中所披露的审计报告为会计师事务所提供的审计报告初稿,欠缺注册会计师签字、会计师事务所盖章,且落款日期与会计师事务所正式出具的版本不一致。

  东方花旗作为可来博的主办券商,未对可来博披露临时公告的董事会公章进行核查;在可来博未提交会计师事务所正式出具的审计报告的情况下为其进行信息披露,对于该行为未及时向全国股转公司报告或发布风险警示公告。同时,对于可来博年报中使用未经会计师事务所盖章、注册会计师签字的审计报告的情况,中审亚太在明知的情况下,在年报披露结束超过2个多月后才向全国股转公司进行举报。